什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)”。

合規(guī)管理有三層含義：

第一、合規(guī)管理是基于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前管理活動(dòng)，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動(dòng)在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內(nèi)生性要求；

第二、證券公司的合規(guī)管理接受監(jiān)督當(dāng)局的指導(dǎo)，并與監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管目標(biāo)保持高度一致性；

第三、合規(guī)管理是全過(guò)程覆蓋的管理活動(dòng)。