合規(guī)管理

合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。 合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。 合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項核心風險管理活動”。 合規(guī)管理有三層含義： 第一、合規(guī)管理是基于證券公司合規(guī)風險的事前管理活動，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內(nèi)生性要求； 第二...

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。 合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項核心風險管理活動”。合規(guī)管理部門有廣義和狹義之分, 廣義上的合規(guī)管理部門整個銀行系統(tǒng)負有履行合規(guī)管理職責的業(yè)務條線與分支機構(gòu)的統(tǒng)稱。狹義的合規(guī)管理部門是識別、評估、通報、監(jiān)控并報告銀行合規(guī)風險的一個獨立的職能部門。...